關于滬倫通 你應知曉的20個問題(下) 2018-11-30 13:11 科德投資
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  •   11、投資者參與CDR交易使用何種賬戶和貨幣?
     
      投資者參與CDR的交易,應當使用滬市人民幣普通股票證券賬戶。CDR在上交所上市交易,以人民幣為計價貨幣,投資者參與CDR交易實際支付或收取的是人民幣。
     
      12、CDR的交易模式是怎樣的?
     
      CDR交易實行競價和做市混合交易制度。
     
      13、投資者當日買入的CDR,當日是否可賣出?
     
      投資者當日買入的CDR,當日不得賣出,上交所另有規定的除外。
     
      14、CDR的交易時間是怎樣規定的?
     
      CDR的交易時間與滬市A股保持一致。
     
      15、投資者可以從哪些渠道了解CDR交易的相關信息?
     
      投資者可以從以下主要渠道獲取關于CDR交易的相關信息:
     
      一是從上交所官方網站(www.sse.com.cn)的“滬倫通”專欄,了解產品介紹、業務規則、證券列表、成交概括、CDR基礎股票前收盤價等信息和基礎證券發行人公告、上交所通知等內容;
     
      另一方面,投資者可以在上交所官網了解滬倫通CDR交易的Level-1的行情信息。
     
      此外,投資者還可以登錄上交所投資者教育網站(edu.sse.com.cn),關注“上交所投教”微信公眾號,了解關于滬倫通CDR交易的投資知識、風險揭示等投教材料。
     
      16、境外發行人如何履行境內市場的信息披露義務?
     
      由于中英兩國的法律、語言和文化等方面存在較大差異,為了提高溝通、監管效率,根據《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)規定,境外發行人應當在境內設立證券事務機構,聘任信息披露境內代表,負責辦理CDR上市期間的信息披露和監管聯絡事宜。
     
      17、投資者如何查詢境外發行人披露的與CDR交易相關的信息?
     
      為便于境內投資者參與CDR交易,境外發行人和相關信息披露義務人應當按照上交所有關業務規則的規定,采用直通披露方式,通過上交所官方網站(www.sse.com.cn)披露相關信息。
     
      CDR投資者可以登錄上交所官方網站,便捷地獲取境外發行人和相關信息披露義務人披露的信息。此外,上交所也將開辟專門的CDR披露專區,投資者可以較為集中、統一地瀏覽境外發行人和相關信息披露義務人的公告文件。
     
      18、交易所如何對CDR交易實施監管?
     
      上交所對CDR交易情況開展實時監控,及時發現和處理違反《上海證券交易所交易規則》(以下簡稱《交易規則》)、《暫行辦法》及其他相關業務規則的異常交易行為。
     
      CDR交易出現上交所認定的異常波動,或者涉嫌違法違規交易的,上交所可以對其實施特別停牌并予以公告,相關當事人應當按照上交所的要求提交書面報告。
     
      特別停牌及復牌的時間和方式由上交所決定。
     
      19、投資者參與CDR交易應遵守哪些合規要求?
     
      投資者參與CDR交易,應當遵守境內法律、上交所《交易規則》、《暫行辦法》以及上交所其他業務規則的有關規定,不得進行異常交易行為,影響正常交易秩序。
     
      對于參與CDR交易的投資者,證券公司應當按照《交易規則》《上海證券交易所會員管理規則》及上交所其他業務規則的要求,切實履行客戶交易行為管理職責,及時發現、制止和報告客戶在CDR交易中的異常交易行為。
     
      20、滬倫通下關于投資者權益保護的制度安排是怎樣的?
     
      為了有效保護境內投資者合法權益,在借鑒國際經驗的基礎上,結合業務特征,滬倫通制度規則中引入了多項投資者權益保護措施主要包括:
     
      一是設置了投資者準入要求。要求證券公司為投資者,特別是個人投資者開通CDR交易權限時,應當按照投資者適當性管理的要求開展綜合評估,并向投資者充分揭示CDR交易風險事項。
     
      二是明確發行人的法律責任。要求境外發行人應當參與CDR發行,依法履行發行人、上市公司的義務,承擔相應的法律責任。
     
      三是保護境內投資者的知情權。要求境外發行人在境內設立證券事務機構,聘任信息披露境內代表,負責辦理CDR上市期間的信息披露和監管聯絡事宜。此外,要求境外發行人應當建立與境內投資者等的有效溝通渠道,按照規定保護境內投資者的合法權益。
     
     
     
     
    文章來源:證券日報
     
     
  • 風險提示:本公司承諾提供專業咨詢服務,但不承諾投資者獲取投資收益,也不與投資者約定分享投資收益或分擔投資損失。市場有風險,投資需謹慎。
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關于滬倫通 你應知曉的20個問題(下)
2018-11-30 13:11
  11、投資者參與CDR交易使用何種賬戶和貨幣?
 
  投資者參與CDR的交易,應當使用滬市人民幣普通股票證券賬戶。CDR在上交所上市交易,以人民幣為計價貨幣,投資者參與CDR交易實際支付或收取的是人民幣。
 
  12、CDR的交易模式是怎樣的?
 
  CDR交易實行競價和做市混合交易制度。
 
  13、投資者當日買入的CDR,當日是否可賣出?
 
  投資者當日買入的CDR,當日不得賣出,上交所另有規定的除外。
 
  14、CDR的交易時間是怎樣規定的?
 
  CDR的交易時間與滬市A股保持一致。
 
  15、投資者可以從哪些渠道了解CDR交易的相關信息?
 
  投資者可以從以下主要渠道獲取關于CDR交易的相關信息:
 
  一是從上交所官方網站(www.sse.com.cn)的“滬倫通”專欄,了解產品介紹、業務規則、證券列表、成交概括、CDR基礎股票前收盤價等信息和基礎證券發行人公告、上交所通知等內容;
 
  另一方面,投資者可以在上交所官網了解滬倫通CDR交易的Level-1的行情信息。
 
  此外,投資者還可以登錄上交所投資者教育網站(edu.sse.com.cn),關注“上交所投教”微信公眾號,了解關于滬倫通CDR交易的投資知識、風險揭示等投教材料。
 
  16、境外發行人如何履行境內市場的信息披露義務?
 
  由于中英兩國的法律、語言和文化等方面存在較大差異,為了提高溝通、監管效率,根據《上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)規定,境外發行人應當在境內設立證券事務機構,聘任信息披露境內代表,負責辦理CDR上市期間的信息披露和監管聯絡事宜。
 
  17、投資者如何查詢境外發行人披露的與CDR交易相關的信息?
 
  為便于境內投資者參與CDR交易,境外發行人和相關信息披露義務人應當按照上交所有關業務規則的規定,采用直通披露方式,通過上交所官方網站(www.sse.com.cn)披露相關信息。
 
  CDR投資者可以登錄上交所官方網站,便捷地獲取境外發行人和相關信息披露義務人披露的信息。此外,上交所也將開辟專門的CDR披露專區,投資者可以較為集中、統一地瀏覽境外發行人和相關信息披露義務人的公告文件。
 
  18、交易所如何對CDR交易實施監管?
 
  上交所對CDR交易情況開展實時監控,及時發現和處理違反《上海證券交易所交易規則》(以下簡稱《交易規則》)、《暫行辦法》及其他相關業務規則的異常交易行為。
 
  CDR交易出現上交所認定的異常波動,或者涉嫌違法違規交易的,上交所可以對其實施特別停牌并予以公告,相關當事人應當按照上交所的要求提交書面報告。
 
  特別停牌及復牌的時間和方式由上交所決定。
 
  19、投資者參與CDR交易應遵守哪些合規要求?
 
  投資者參與CDR交易,應當遵守境內法律、上交所《交易規則》、《暫行辦法》以及上交所其他業務規則的有關規定,不得進行異常交易行為,影響正常交易秩序。
 
  對于參與CDR交易的投資者,證券公司應當按照《交易規則》《上海證券交易所會員管理規則》及上交所其他業務規則的要求,切實履行客戶交易行為管理職責,及時發現、制止和報告客戶在CDR交易中的異常交易行為。
 
  20、滬倫通下關于投資者權益保護的制度安排是怎樣的?
 
  為了有效保護境內投資者合法權益,在借鑒國際經驗的基礎上,結合業務特征,滬倫通制度規則中引入了多項投資者權益保護措施主要包括:
 
  一是設置了投資者準入要求。要求證券公司為投資者,特別是個人投資者開通CDR交易權限時,應當按照投資者適當性管理的要求開展綜合評估,并向投資者充分揭示CDR交易風險事項。
 
  二是明確發行人的法律責任。要求境外發行人應當參與CDR發行,依法履行發行人、上市公司的義務,承擔相應的法律責任。
 
  三是保護境內投資者的知情權。要求境外發行人在境內設立證券事務機構,聘任信息披露境內代表,負責辦理CDR上市期間的信息披露和監管聯絡事宜。此外,要求境外發行人應當建立與境內投資者等的有效溝通渠道,按照規定保護境內投資者的合法權益。
 
 
關于滬倫通 你應知曉的20個問題(上)
 
 
文章來源:證券日報
 
 
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